当生成式人工智能能够独立输出完整的技术方案、撰写技术文档,一个全新的难题摆在知识产权领域面前:由 AI 产出的技术内容,是否具备申请专利的资格?长久以来建立在人类创造性活动基础之上的专利制度,正在被人工智能的发展持续冲击,传统规则面临前所未有的挑战。
这场争议的标志性事件,是 DABUS 案——科学家开发出名为 DABUS 的人工智能系统,该系统自主生成了两项全新技术方案,开发者尝试直接将 DABUS 列为发明人,在多国提交专利申请。但美国、欧洲、英国等各地专利机构先后驳回申请,核心理由高度统一:专利法意义上的发明人只能是自然人,人工智能不属于适格的发明人主体。相关诉讼一路上诉,最终都以败诉告终。DABUS 案虽然没有改变现有规则,却撕开了旧制度和新技术之间的裂缝,迫使全球知识产权界认真思考机器生成发明的定位问题。
不过,DABUS 这种直接把 AI 登记为发明人的情形,属于比较极端的特例。现实场景更为复杂,大量研发人员会借助大模型辅助研发工作,这也是争议最多的灰色地带。区分能否申请专利的核心,不在于研发过程有没有使用 AI 工具,而在于自然人是否对发明创造的实质性特点作出创造性贡献。如果研发人员自主发现技术痛点、构思核心创新方案,仅利用 AI 完成文献检索、仿真运算、图纸绘制、文字润色等辅助工作,AI 的角色等同于计算器、绘图软件这类常规研发工具,这种情况下形成的技术方案,符合专利申请条件,构思方案的自然人可以作为发明人。反过来,如果人仅仅输入一句简单指令,没有构思核心技术思路,不对方案进行实质性改进,直接将 AI 自主生成的完整技术方案提交专利申请,则不符合专利制度的底层要求,甚至有可能被认定为非正常专利申请。
目前,国内外主要专利主管机构的立场已经形成基本共识。我国专利相关规则明确,请求书中不得将人工智能记载为发明人;最高人民法院相关司法意见也进一步明确,只要自然人借助人工智能完成发明,并且对发明的实质性特点作出创造性贡献,该自然人即可认定为发明人。美国专利商标局、欧洲专利局、日本特许厅也坚持发明人必须是自然人这一底线,允许使用 AI 辅助完成发明,但要求人类发明人真实参与创造性环节,不能单纯占有 AI 生成的成果。
在这套规则之下,研发主体需要清晰划定使用 AI 的边界。人工智能可以安全承担资料整理、数据计算、文书润色、绘图建模等事务性、辅助性工作;但不能替代人类完成核心创新构思。如果只是挑选 AI 生成的多个方案,需要留存完整研发记录,证明自己开展了筛选、优化、验证等实质性创新工作;直接照搬 AI 生成方案、虚构研发过程、编造实验数据,都是风险极高的行为。
专利制度诞生数百年来,核心逻辑是激励人的智力创造:国家授予发明人一定期限的独占保护,换取创新技术向社会公开,从而推动技术进步。这套制度的对价关系,建立在人类创造性劳动之上。现阶段,全球范围内暂时不会轻易推翻 “发明人必须为自然人” 这条根基。但人工智能迭代速度持续加快,AI 产出的技术方案复杂度不断提升,当机器生成的创新成果越来越接近甚至超越人类研发水平,现有的规则框架迟早要面对更深层次的拷问。
对于企业、研发人员和知识产权从业者而言,当下最务实的选择,是顺应现行规则,把 AI 当成提升研发效率的工具,牢牢守住人类创造性贡献这个核心。AI 可以辅助创新,但不能取代发明人。专利保护的从来不是工具本身,而是人类迸发出来的创新思想。人工智能带来的知识产权难题,不会在短时间内得到一劳永逸的答案,相关制度的调整、规则的完善,还将在技术发展和法律平衡之间,持续探索。